10月14日下午，市人民檢察院召開(kāi)“經(jīng)濟(jì)檢察守護(hù)企業(yè)健康發(fā)展”為主題的新聞發(fā)布會(huì)。
記者從新聞發(fā)布會(huì)上了解到，2020年以來(lái)，全市檢察機(jī)關(guān)共辦理企業(yè)家犯罪不批準(zhǔn)逮捕案件14件24人，不捕率為9.3%；共辦理涉企不訴案件23件76人，不訴率為6.6%，較同期刑事犯罪總體不起訴率低8個(gè)百分點(diǎn)；針對(duì)涉企案件制發(fā)檢察建議15份，針對(duì)涉企案件監(jiān)督立案32人，監(jiān)督案件判處有期徒刑以上刑罰7人，監(jiān)督撤案40件，糾正漏捕12人，糾正漏訴43人；全市經(jīng)濟(jì)犯罪檢察條線共提出抗訴案件9件，法院改判和發(fā)回重審6件，因原審被告人認(rèn)罪認(rèn)罰撤回抗訴2件；全市檢察機(jī)關(guān)通過(guò)辦案挽救涉案企業(yè)15家，促進(jìn)就業(yè)2萬(wàn)余人，保障地方稅收近3億元；持續(xù)拓展企業(yè)幫App服務(wù)受理求助200余項(xiàng)，幫助解決重大法務(wù)難題5個(gè)，妥善辦理涉企案件160件。新泰市檢察院辦理的串通投標(biāo)案寫(xiě)入2021年最高檢工作報(bào)告案例并被廣泛宣傳推廣，岱岳區(qū)檢察院辦理的10家企業(yè)虛開(kāi)增值稅發(fā)票不起訴案被山東省檢察院評(píng)為典型案例。
下一步，全市檢察機(jī)關(guān)認(rèn)真貫徹高檢院、省檢察院關(guān)于護(hù)航企業(yè)發(fā)展部署要求，按照經(jīng)濟(jì)檢察工作正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化要求，進(jìn)一步完善“捕訴監(jiān)防幫”一體化工作機(jī)制，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)檢察工作職能，全力維護(hù)金融秩序穩(wěn)定，嚴(yán)厲打擊集資詐騙、非法吸收公眾存款等涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，圍繞推動(dòng)健康泰安建設(shè)，嚴(yán)懲危害食品安全犯罪，切實(shí)維護(hù)群眾“舌尖上的安全”。同時(shí)，堅(jiān)持依法妥善處理涉企案件，做到案前慎重選擇時(shí)機(jī)，案中慎用強(qiáng)制措施，案后開(kāi)展跟蹤預(yù)防，最大限度減少對(duì)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的不利影響，用心辦案，用情服務(wù)，用高質(zhì)量檢察工作助力全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。
典型案例
山東某重工機(jī)械有限公司等單位 虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票案
基本案情：山東某重工機(jī)械有限公司等11家單位，經(jīng)營(yíng)范圍為各種起重設(shè)備及配件的制造、安裝等。郭某某等12人，系上述11家單位的主要負(fù)責(zé)人或采購(gòu)人員。
公安機(jī)關(guān)移送審查起訴認(rèn)定事實(shí)為：2015年5月至12月，犯罪嫌疑人郭某某等12人分別通過(guò)李某等人（另案起訴），向犯罪嫌疑單位山東某重工機(jī)械有限公司等11家單位虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票779份，價(jià)稅合計(jì)金額9444余萬(wàn)元，稅額1372余萬(wàn)元。
檢察機(jī)關(guān)履職情況：實(shí)地調(diào)研企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，對(duì)企業(yè)發(fā)展前景進(jìn)行評(píng)估、預(yù)判。檢察機(jī)關(guān)多次到當(dāng)?shù)剡M(jìn)行實(shí)地調(diào)研，廣泛聽(tīng)取當(dāng)?shù)卣?、企業(yè)人員等對(duì)案件辦理的意見(jiàn)。經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，山東某重工機(jī)械有限公司等10家構(gòu)成犯罪的企業(yè)年納稅額近2000萬(wàn)元，安排直接就業(yè)近3000人；且均為特種設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)，有多個(gè)特種設(shè)備制造許可證，特種設(shè)備制造資質(zhì)重新注冊(cè)需較長(zhǎng)時(shí)間，如10家企業(yè)被追究刑事責(zé)任，將喪失大部分客戶，直接影響企業(yè)生存和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、就業(yè)。
全面審查案件事實(shí)，合理合法做出不起訴決定。對(duì)于山東某起重設(shè)備制造有限公司涉嫌犯罪事實(shí)，查明增值稅發(fā)票系采購(gòu)員徐某某正常采購(gòu)時(shí)帶回，徐某某已死亡，其他人員不知情，依法做出存疑不起訴決定。
山東某重工機(jī)械有限公司等10家企業(yè)中9家均系在未被稅務(wù)機(jī)關(guān)立案、詢問(wèn)，未被公安機(jī)關(guān)調(diào)查詢問(wèn)的情況下，主動(dòng)補(bǔ)繳了稅款和滯納金，另外1家企業(yè)虛開(kāi)稅額不大，也及時(shí)補(bǔ)繳了稅款。10家單位系初犯、偶犯，及時(shí)補(bǔ)繳稅款，挽回國(guó)家稅款損失，均系自首，主觀惡性較小，檢察機(jī)關(guān)依法做出酌定不起訴決定。
該案典型意義：區(qū)分從寬、從嚴(yán)情形，合法運(yùn)用不起訴權(quán)，保護(hù)了民營(yíng)企業(yè)發(fā)展。根據(jù)涉案企業(yè)主觀惡性、所起作用、社會(huì)危害性不同，分類處理，寬嚴(yán)有度。在被立案、調(diào)查前主動(dòng)補(bǔ)繳稅款，及時(shí)挽回國(guó)家稅款損失，對(duì)國(guó)家增值稅稅收征管秩序影響較小，雖然虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票的稅額較大，但數(shù)額不是認(rèn)定罪重、罪輕的唯一標(biāo)準(zhǔn)，檢察機(jī)關(guān)綜合考慮犯罪情節(jié)，從保護(hù)民營(yíng)企業(yè)、助力復(fù)工復(fù)產(chǎn)、保障當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)等角度出發(fā)，依法做出不起訴決定，保障了企業(yè)發(fā)展和疫情期間當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)。
調(diào)研評(píng)估、公安審查聽(tīng)證、公開(kāi)宣告，構(gòu)建起涉民營(yíng)企業(yè)案件辦理專項(xiàng)機(jī)制。在做出法律決定前，一是進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，聽(tīng)取企業(yè)、政府部門等意見(jiàn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，評(píng)估法律決定對(duì)涉案企業(yè)發(fā)展、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展及民生的影響，構(gòu)建涉案企業(yè)發(fā)展前景評(píng)估機(jī)制。二是組織進(jìn)行公開(kāi)審查聽(tīng)證，現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)取涉案企業(yè)、公安機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)、當(dāng)?shù)卣畬?duì)不起訴處理的意見(jiàn)，由人大代表和人民監(jiān)督員組成特邀聽(tīng)證員評(píng)議是否同意對(duì)涉案企業(yè)不起訴，將調(diào)研結(jié)果、評(píng)估及預(yù)判作為公開(kāi)審查聽(tīng)證的一部分，讓參與聽(tīng)證人員不僅充分了解案情，更能了解企業(yè)的真實(shí)狀況、發(fā)展前景，全面考量案件的處理結(jié)果，充分發(fā)揮公開(kāi)審查聽(tīng)證的作用，將公開(kāi)審查聽(tīng)證的作用落到實(shí)處。三是采取不起訴檢察宣告方式，以公開(kāi)促公正，用公正贏公信，讓人民群眾在案件中切實(shí)感受到公平正義，感受到檢察機(jī)關(guān)的擔(dān)當(dāng)作為，提升了檢察機(jī)關(guān)司法公信力。泰安市人大常委會(huì)副主任陶長(zhǎng)江指出，檢察機(jī)關(guān)敢于擔(dān)當(dāng)作為，通過(guò)合理運(yùn)用不起訴權(quán)，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了政治效果、法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。
新泰某6家建筑安裝工程有限公司串通投標(biāo)案
基本案情：2013年4月至2018年8月，在山東省新泰某中學(xué)運(yùn)動(dòng)場(chǎng)基礎(chǔ)工程以及某社區(qū)管理服務(wù)中心工程等8個(gè)項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中，新泰市某6家建筑安裝工程有限公司等被不起訴單位受李某某（已判刑）脅迫，利用本企業(yè)房屋建筑工程施工總承包二級(jí)、建筑裝修裝飾工程二級(jí)、鋼結(jié)構(gòu)工程二級(jí)、防水防腐保溫工程二級(jí)等資質(zhì)，協(xié)助李某某暗中串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，幫助其公司中標(biāo)，中標(biāo)金額共計(jì)1.23億余元。
檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程：嚴(yán)格落實(shí)泰安市檢察院涉企案件專報(bào)機(jī)制，第一時(shí)間完成報(bào)備工作。泰安市檢察院對(duì)接部門組織檢察官聯(lián)席會(huì)議聽(tīng)取案件匯報(bào)，并對(duì)自行補(bǔ)充偵查方向、企業(yè)社會(huì)調(diào)查等關(guān)鍵辦案問(wèn)題提出意見(jiàn)建議，承辦檢察官認(rèn)真落實(shí)泰安市檢察院意見(jiàn)建議，并時(shí)刻匯報(bào)辦案情況，讓上級(jí)院及時(shí)了解案件辦理動(dòng)態(tài)，從整體上把控案件質(zhì)量。
自行補(bǔ)充偵查，全面調(diào)取證據(jù)。承辦檢察官在認(rèn)真審閱卷宗及刑事判決書(shū)、訊問(wèn)犯罪嫌疑人后，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了自行補(bǔ)充偵查：關(guān)于脅從犯問(wèn)題，聯(lián)系偵查機(jī)關(guān)協(xié)助，向山東省肥城市公安局、肥城市人民法院調(diào)取張某案件卷宗材料；針對(duì)被不起訴企業(yè)對(duì)本地的貢獻(xiàn)情況，到新泰市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局、被不起訴企業(yè)走訪座談，了解企業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)力安置、納稅數(shù)額等情況，新泰市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局向本院書(shū)面出具了《關(guān)于新泰市建筑安裝工程有限公司等六家公司的情況說(shuō)明》，證實(shí)6家企業(yè)在繁榮地方經(jīng)濟(jì)、城鄉(xiāng)建設(shè)、勞動(dòng)力就業(yè)等方面作出了突出貢獻(xiàn)。
依法作出相對(duì)不起訴決定。適時(shí)舉行公開(kāi)聽(tīng)證，邀請(qǐng)人民監(jiān)督員（特邀聽(tīng)證）參與評(píng)議，認(rèn)真聽(tīng)取社會(huì)各方意見(jiàn)。一致認(rèn)為6家涉案企業(yè)犯罪情節(jié)輕微，且具有脅從犯、自首并認(rèn)罪認(rèn)罰情節(jié)，參照主犯量刑標(biāo)準(zhǔn)，可以免于刑事處罰，符合作出相對(duì)不起訴法定條件。在提請(qǐng)本院檢委會(huì)審議決定后，匯報(bào)泰安市檢察院。泰安市檢察院明確指出市院要為基層院辦案撐腰壯膽、擔(dān)當(dāng)作為，書(shū)面答復(fù)同意本院作出不起訴決定。
舉行檢察建議公開(kāi)宣告送達(dá)并公開(kāi)回復(fù)，彰顯檢察建議剛性。對(duì)6家涉案企業(yè)的不起訴決定舉行公開(kāi)宣告，同時(shí)就6家被不起訴單位面臨的問(wèn)題向其發(fā)送《檢察建議書(shū)》、就6家被不起訴單位違法犯罪情況進(jìn)行行政處罰問(wèn)題向住建部門發(fā)出《檢察意見(jiàn)書(shū)》并進(jìn)行公開(kāi)送達(dá)。檢察建議公開(kāi)送達(dá)兩個(gè)月后，舉辦檢察建議公開(kāi)回復(fù)活動(dòng)。涉案6家被不起訴單位宣讀整改落實(shí)情況，辦案檢察官和五名人民監(jiān)督員進(jìn)行評(píng)議。新泰市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局宣讀了對(duì)被不起訴單位按照涉案金額千分之五進(jìn)行的行政處罰情況和對(duì)全市招投標(biāo)領(lǐng)域的整治情況。
該案典型意義：上下一體，建立涉企案件專報(bào)機(jī)制，確保慎捕慎訴理念落到實(shí)處。對(duì)于涉企案件辦理，泰安市檢察院年初就與基層院形成專報(bào)機(jī)制，要求案件受理后，第一時(shí)間向泰安市院報(bào)備。對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜以及擬做出不起訴決定的涉企案件，各基層院的承辦檢察官與部門負(fù)責(zé)人需親自到泰安市院對(duì)接部門進(jìn)行詳細(xì)匯報(bào)，泰安市檢察院從總體上進(jìn)行把控并指導(dǎo)。
在單位參與的共同犯罪中，依法認(rèn)定其脅從犯情節(jié)。根據(jù)最高院《關(guān)于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的若干意見(jiàn)》第三十一條之規(guī)定，充分考慮各犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用分清各自責(zé)任。涉案6家企業(yè)受脅迫影響，違背自身意愿出借競(jìng)標(biāo)資質(zhì)參與陪標(biāo)，依法應(yīng)當(dāng)構(gòu)成脅從犯。
推行檢察建議兩公開(kāi)，增強(qiáng)檢察建議剛性。探索檢察建議全面貫徹落實(shí)新舉措，建立檢察建議公開(kāi)宣告送達(dá)及公開(kāi)回復(fù)機(jī)制，邀請(qǐng)人民監(jiān)督員和監(jiān)管部門參加，并加強(qiáng)事后跟蹤監(jiān)督力度，真正保證檢察建議全面落實(shí)，增強(qiáng)了檢察建議剛性，維護(hù)了檢察機(jī)關(guān)權(quán)威。